C 5 сентября вступило в силу Положение «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». По словам разработчиков, в Положении закреплены права и обязанности сотрудников профессионального участника, исполнение которых позволит снизить риски инвесторов и самих профессиональных участников рынка ценных бумаг. Согласно Положению, профессиональные участники в месячный срок должны разработать и утвердить Инструкции о внутреннем контроле в соответствии с определенными требованиями, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Положением также закреплены права и обязанности руководителя, контролера и иных сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг. В частности установлено, что ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника. К основным функциям контролера относится контроль за соблюдением профессиональным участником процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации, в связи с чем проводит служебные расследования по фактам возможного неправомерного использования работниками профессионального участника служебной информации, о результатах которых контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника; расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией для профессиональных участников; требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, установленных профессиональным участником. При этом в случае выявления нарушений Положения, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента, контролер дополнительно информирует ФКЦБ России о таких фактах.