ФСФР РФ аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданную ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс»

УрБК, Москва, 04.07.2008. Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданной обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс».

Основанием для аннулирования лицензии явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:

- обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности;

- обществом не были представлены по письменному требованию группы инспекторов в установленный срок необходимые документы;

- единоличный исполнительный орган и лицо, осуществляющее совершение сделок с ценными бумагами, не соответствуют квалификационным требованиям;

- в обществе отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также работники по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие квалификационным требованиям;

- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности;

- обществом была размещена реклама услуг доверительного управления ценными бумагами, не соответствующая требованиям законодательства Российской Федерации и не содержащая информации о том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Кроме того, ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Георгия Девятьярова — генерального директора ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс».

Основанием для аннулирования аттестата явилось неоднократное и грубое нарушение Г. Девятьяровым законодательства РФ о ценных бумагах.

Материалы по результатам проведенной проверки направлены ФСФР РФ в правоохранительные органы.