УрБК, Москва, 04.07.2008. Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданной обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс».

Основанием для аннулирования лицензии явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:

- обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности;

- обществом не были представлены по письменному требованию группы инспекторов в установленный срок необходимые документы;

- единоличный исполнительный орган и лицо, осуществляющее совершение сделок с ценными бумагами, не соответствуют квалификационным требованиям;

- в обществе отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также работники по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие квалификационным требованиям;

- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности;

- обществом была размещена реклама услуг доверительного управления ценными бумагами, не соответствующая требованиям законодательства Российской Федерации и не содержащая информации о том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Кроме того, ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Георгия Девятьярова — генерального директора ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс».

Основанием для аннулирования аттестата явилось неоднократное и грубое нарушение Г. Девятьяровым законодательства РФ о ценных бумагах.

Материалы по результатам проведенной проверки направлены ФСФР РФ в правоохранительные органы.