Как сообщалось ранее, 4 февраля на заседании Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг было принято решение аннулировать лицензию фондовой биржи Некоммерческому партнерству «Екатеринбургская фондовая биржа» в связи с несоответствием лицензиата требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

По данным пресс-центра ФКЦБ России, среди причин аннулирования лицензии: не соответствие размер собственных средств установленному нормативу достаточности; отсутствие перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.

В тоже время, по данным пресс-центра ФКЦБ, положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией, не было представлено на согласование в течение трех месяцев со дня вступления в силу постановления ФКЦБ России от 01.04.2003 г. № 03-15/пс, предписание ФКЦБ России об устранении вышеуказанных нарушений не исполнено полностью и в надлежащий срок, не приведены в соответствие в срок не позднее 3-х месяцев со дня вступления в силу постановления ФКЦБ России от 22.05.2003 №03-28/пс документы, регламентирующие осуществление деятельности по организации торговли.

Кроме того, не представлялась, либо представлялась в ненадлежащий срок отчетность за 2003 г., правила заключения и сверки сделок, порядок исполнения сделок и регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не были представлены на регистрацию в ФКЦБ России в течение 30 дней со дня вступления в силу постановления ФКЦБ России от 02.07.2003 №03-31/пс.

Также инструкция о внутреннем контроле не была приведена в соответствие с требованиями Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 13.08.2003 №03-34/пс. Инструкция не содержала требований об обязанности контролера не реже 1 раза в 2 года проходить дополнительную подготовку по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля в установленном ФКЦБ России порядке и представлять руководителю годовой отчет о проделанной работе не позднее 31 января года, следующего за отчетным, об обязанности руководителя не позднее 10 дней с даты выявления контролером указанных в Положении о внутреннем контроле фактов информировать ФКЦБ России.