Главная > Новости дня > ФСФР РФ аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданную ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс»
ФСФР РФ аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданную ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс»4.07.2008. Разместил: public |
УрБК, Москва, 04.07.2008. Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданной обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс».
Основанием для аннулирования лицензии явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: - обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности; - обществом не были представлены по письменному требованию группы инспекторов в установленный срок необходимые документы; - единоличный исполнительный орган и лицо, осуществляющее совершение сделок с ценными бумагами, не соответствуют квалификационным требованиям; - в обществе отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также работники по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие квалификационным требованиям; - размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности; - обществом была размещена реклама услуг доверительного управления ценными бумагами, не соответствующая требованиям законодательства Российской Федерации и не содержащая информации о том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем. Кроме того, ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Георгия Девятьярова — генерального директора ООО «Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс». Основанием для аннулирования аттестата явилось неоднократное и грубое нарушение Г. Девятьяровым законодательства РФ о ценных бумагах. Материалы по результатам проведенной проверки направлены ФСФР РФ в правоохранительные органы. Вернуться назад |